IIROC安排为卡尔加里一投资顾问举行和解听证会

2020-08-13

原标题:IIROC安排为卡尔加里一投资顾问举行和解听证会

  日前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知,称将安排为卡尔加里一投资顾问韦恩·弗雷德里克·沃恩(Wayne Frederick Workun)举行一场和解听证会,主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与Workun达成和解协议。

  听证会小组对Workun先生的指控,主要涉及其未进行尽职调查以确保推荐适合的投资项目给客户,并擅自使用客户帐户进行自由交易。IIROC称于2016年2月正式启动对沃恩先生的行为调查。Workun先生涉嫌违规行为发生在其任职de Gable Jones Inc。卡尔加里分公司任注册代表期间(上述公司为IIROC监管的公司)。 目前,其仍任职于Leede Gable Jones Inc。。

  此次听证会并不对公众开放,但如果听证会小组接受该协议,则将会选择开放。此外,公众人士如欲参加,请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取更多信息。如果和解协议被接受,听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

  听证会日期: 将于2020年8月21日上午10点以视频会议形式举行。

(文章来源:中金网)

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